США наложили штраф в 425 млн долл. на Deutsche Bank из-за «зеркальных» операций в РФ

Поделись

Deutsche BankНа DB наложены штрафные санкции в размере 425 млн долл. Взыскание назначено регулятором финрынка в штате Нью-Йорк в связи с «зеркальными» операциями, которые банк проводил в РФ, и посредством которых из страны было выведено 10 млрд долл. В пресс-релизе регулятора сообщается, что банк не принял меры для выявления и пресечения данных транзакций, а его механизмы контроля недостаточно эффективны.

Внимание департамента финуслуг штата Нью-Йорк привлекли «зеркальные» сделки, при которых граждане России приобретали в 2011-2015 годах ценные бумаги, расплачиваясь за них рублями в филиале DB в Москве. Затем эти акции продавались за зарубежную валюту (в т.ч. американские доллары) через филиал в Лондоне. В операциях, не имевших явного финансового смысла, приняли участие не менее 12-ти лиц.

Американские власти и потребители все же получат $7,2 млрд от Deutsche Bank

По информации Financial Times, во вторник, возможно, станут известны результаты урегулирования претензий к DB со стороны FCA, регулятора Великобритании. В процесс расследования включилось также американское министерство юстиции, поэтому не исключена возможность предъявления обвинений по уголовным статьям.

В 2015 году банк объявил проверку деятельности своего российского филиала, в ходе которой и были обнаружены необычные операции на сумму почти 10 млрд долл. Ранее DB согласился с выплатой 7,2 млрд долл. в связи с обвинениями, предъявленными ему регулирующими ведомствами США в связи с эмиссией ипотечных бумаг.

Полезные новости:

Похожие записи:

Вебинары Gerchik & Co

Октябрь, 2018

Параметры сортировки

1Октября17:00- 18:00Анализ рынка акций с Александром Герчиком 01.10.201817:00 - 18:00 Спикер: Александр Герчик

4Октября18:00- 19:00Как заметить «следы» крупного игрока на графике18:00 - 19:00 Спикер: Сергей Заботкин

8Октября17:00- 18:00Анализ рынка Форекс с Александром Герчиком 08.10.201817:00 - 18:00 Спикер: Александр Герчик

11Октября17:00- 18:00Пробой и импульс в трейдинге17:00 - 18:00 Спикер: Виктор Макеев

15Октября11:00- 12:00Анализ рынка акций с Александром Герчиком 15.10.201811:00 - 12:00 Спикер: Александр Герчик

16Октября16:00- 17:00Обзор рынка Форекс и стратегия торговли c Павлом Горбачуком 16.10.201816:00 - 17:00 Спикер: Павел Горбачук

20Октября11:00- 12:00Анализ рынка Форекс с Александром Герчиком 20.10.201811:00 - 12:00 Спикер: Александр Герчик

26Октября17:00- 18:00Спрашивали? Отвечаем! С Александром Герчиком 26.10.201817:00 - 18:00 Спикер: Александр Герчик

29Октября17:00- 18:00Анализ рынка акций с Александром Герчиком 29.10.201817:00 - 18:00 Спикер: Александр Герчик

X